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课题成果公报

发表时间:2013-12-20 15:24:53    作者:    来源:[原创]

 

课题成果公报
公报登记号:sxyk201301
课题名称:高等学校科研诚信和学风建设情况的研究
课题批准号:FF-12015
课题类别:山西省教育科学“十二五”规划反腐倡廉建设研究专项课题
课题负责人: 刘林凤 副教授山西药科职业学院
主要成员:杨小莉 张嘉英 田水青 杨宏 张妤
 
正文内容:
高等学校科研诚信和学风建设情况的研究报告
一、选题的研究背景和意义
1.本课题核心概念的界定
近一个时期来,在高校的教科研活动中,急功近利、浮躁浮夸、抄袭剽窃、伪造篡改、买卖论文、等不良现象和不端行为时有发生,严重破坏了教书育人的学术风气,也造成了极其负面的社会影响。切实加强和改进高校学风建设、遏制学术不端行为已经刻不容缓。
根据科技部等十部门联合发布的《关于加强我国科研诚信建设的意见》(国科发政〔2009529),的规定,科研诚信主要指科技人员在科技活动中弘扬以追求真理、实事求是、崇尚创新、开放协作为核心的科学精神,遵守相关法律法规,恪守科学道德准则,遵循科学共同体公认的行为规范。
学风建设,从广义上讲就是学校师生员工在治学精神、治学态度和治学方法等方面的风格,也是学校全体师生知、情、意、行在学习问题上的综合表现。学风是凝聚在教与学过程中的精神动力、态度作风、方法措施等,它依不同学校的不同特点表现出独有的特色和丰富的内涵,并通过学校全体成员的意志与行动,逐步地形成和固化,成为一种传统和风格。这些传统和风格对学生的成长起着重大的作用,对学校的发展和建设产生深远的影响。
本课题研究的重点是通过剖析学术不端行为和学术腐败的内外成因,结合高等学校的自身特色,建立以教育引导为基础、教师队伍学风建设为重点、加强科研过程管理、改进考核评价导向、充分发挥同行监督约束和学术委员会惩罚查处于一体的高等学校科研诚信和学风建设体系。
2. 国内外研究现状述评
国外对科研诚信建设的研究,肇始于20世纪40年代美国“科学社会学之父”默顿关于科学的精神特质及科学规范的研究。但社会各界真正广泛关注科研不端行为,始于20世纪70年代中后期。1974年美国萨默林事件和1981年达尔西事件等一系列令人震惊的科研不端行为的曝光,引起了美国学术界、媒体、公众乃至美国政府的广泛关注,也由此拉开了西方发达国家进行防治科研不端行为及加强科研诚信建设的研究与实践的序幕。
英国1994年的皮尔斯事件、德国1997年的赫尔曼·布拉赫事件等一系列重大科研不端行为的曝光,也促使这些发达国家认真思考对策,着手构建科研诚信体系。各国相继成立官方或非官方的科研诚信管理机构,或在原有学术机构和基金会建制上增设科研诚信管理部门,出台不同层面的政策措施;同时大力加强学术道德教育,力求营造良好的科研诚信氛围,构建完善的科研诚信体系。在关于科研诚信的学术研究方面,美英等国出版、发表了大量专著和文章。
国外的科研诚信研究多从以下几个方面展开:第一,探讨科研不端行为及负责任研究行为的定义、性质及内容;第二,有关科研不端行为发生的频率、程度的定量及定性研究;第三,分析科研不端行为产生的原因、类型,提出应对措施;第四,关于科研诚信及负责任研究行为的培养和教育问题,其中负责任研究行为(RCR)的框架下每一个分支都有大量研究成果。当然,各国国情不同,科研诚信建设的历程不同,在构建科研诚信体系的过程中有各自不同的经验和教训。
我国历来重视科研诚信和学风建设,积极构建科研诚信和学风建设体系,营造浓厚的科研氛围和学术环境,科技部、教育部等10部委联合出台了《关于加强我国科研诚信建设的意见》(国科发政〔2009〕529号),国家也专门召开了科研诚信与学风建设专题座谈会。中国工程院颁布了《中国工程院院士科学道德行为准则》、教育部也先后颁布了《关于加强学术道德建设的若干意见》(教人[2002]4 )、《关于切实加强和改进高等学校学风建设的实施意见》(教技[2011]1号)等文件,各大高校也积极行动起来,制定关于科研诚信和学风建设的实施细则,打击学术腐败和学术造假行为,维护科研诚信。
虽然近年来,关于学风建设和科研诚信的研究取得了一定的成绩,有关学术规范的定义、作用、内容的观点渐趋一致,一些核心术语、概念渐渐清晰,有关规范、规则、要求日益被认同。但目前的研究仍处在引进、吸收、消化阶段,且对国外学术规范建设的机制、状况的研究还不大深入、系统;现有成果有待于进一步系统化和增强公信力,对抄袭、剽窃、引用及其格式等核心概念及其应用仍需进一步扩大共识;尚未对中国本土有关学术规范建设的实际情况加以系统概括和总结,反剽窃系统仅从技术角度监测学术不端绝非杜绝学术不端之根本途径,尤其缺乏特定学科指向的、更具有操作性的研究指南。
3.选题的意义
科学道德和良好学风是大学精神的集中体现,是高校立校之本、发展之魂。加强科学道德和学风建设,是全面提高高等教育质量的必然要求,必须始终贯穿于高等学校人才培养、科学研究、社会服务、文化传承创新的各项工作之中。优良学风是提高教育教学质量的根本保证。能否营造一个优良学风环境,关系到高等教育的科学发展和教育事业的兴衰成败。科研诚信和学风建设是推进创新型国家建设的重要基础、是科学事业健康发展的内在要求、是社会文明进步的重要标志。但是近年来随着社会变革带来的价值观的变化和制度建设的滞后,社会出现普遍的道德失坠和风气败坏的趋势,使向来被视为象牙塔的学术也不再是一块净土,学术不端行为屡屡发生,使人们心中的高校形象大打折扣。从本课题的调查问卷统计结果来看,近五成的被访者对当前科研诚信和学风建设的现状持不满意和不太满意态度。
就学术剽窃而言,清华大学教授汪晖涉嫌剽窃他人专著,63名中外学者联名发表公开信要求彻查;“长江学者”西安交大教授李连生被举报报奖造假和涉嫌抄袭,被认定剽窃;哈尔滨医科大学王志国因两篇论文造假被免去科研权利;上海大学教授朱学勤涉嫌剽窃他人专著的消息被世界各大学术网站转载。剽窃事件的频发不断引发一轮轮舆论的批判狂潮,使我国国际形象备受打击。世界著名杂志《科学》及其官网连续跟踪报道中国学术不端事件,《自然》杂志发表题为“中国期刊存在31%剽窃”的文章引发国内外主流媒体热议。这些都引起了社会的广泛关注,严重影响了我国科学事业的发展和进步。
高校的大专生、本科生、研究生普遍存在论文抄袭、数据伪造、虚拟文献、虚拟问卷、请“枪手”代写及购买论文等有损科研诚信的学术不端现象。本课题的调查问卷第5题对此现象进行了调查,题目为:“您身边的人是否出现过以下行为?A.作业抄袭;B.考试作弊;C.大量引用资料、拼凑文章、论文抄袭;D.在干部选拔、评优评先过程中,贿拉选票等”。调查结果显示,师生中出现论文拼凑抄袭的占65.53%、作业抄袭占64.26%、考试作弊占53.62%。因此,加强高等学校科研诚信和学风建设已是刻不容缓。
二、研究的主要内容
1.高等学校学术不端行为、学术失范行为和学术腐败的内外成因
中国科协在2007年1月发布的《科技工作者科学道德规范(试行)》中将学术不端行为界定为“在科学研究和学术活动中的各种造假、抄袭、剽窃和其他违背科学共同体惯例的行为”。
教育部在2009年3月19日发出《关于严肃处理高等学校学术不端行为的通知》中列举了必须严肃处理的七种高校学术不端行为:一是抄袭、剽窃、侵吞他人学术成果;二是篡改他人学术成果;三是伪造或者篡改数据、文献,捏造事实;四是伪造注释;五是未参加创作,在他人学术成果上署名;六是未经他人许可,不当使用他人署名;七是其他学术不端行为。
学术腐败是指利用学术资源谋取非正当利益或者利用不正当资源谋取学术利益,如权学交易、钱学交易、学色交易等,主要表现为以行贿或其它不正当手段获得科研经费、奖项;侵吞、挪用科研经费;利用学者身分为商家做虚假宣传;利用手中权力获得名不副实的学位证书等;买卖学术资源、学术贿赂、唯亲排异;包庇支持造假者等。
本课题对科研不端行为的严重度调查结果显示:A.抄袭、剽窃他人成果(78.72%);B. 伪造、篡改数据或结论(71.91%);C.骗取科研经费或学术荣誉(71.91%);D.在技术成果转移转化中夸大技术价值或隐瞒技术风险;(65.11%);E.一稿多投(46.03%)。
造成高等学校学术不端行为、学术失范行为和学术腐败的内外成因是什么?
从课题组对学生和教职工的调查结果中可以看出,影响科研诚信的主要因素是利益驱动,占到8成;其次是社会风气,占到6.5成;再次是道德因素,占3.5成。说明受利益驱动唆使的内因是影响科研诚信的主导因素,社会风气等外因起推波助澜的作用。
2.高等学校科研诚信和学风建设体系构建
建立以教育引导为基础、教师队伍学风建设为重点、加强科研过程管理、改进考核评价导向、充分发挥同行监督约束和学术委员会惩罚查处于一体的科研诚信和学风建设体系。
⑴ 以教育引导和预防为主,提高科研人员的自律行为
通过调查研究,课题组认为造成高等学校学术不端行为、学术失范行为和学术腐败的内因是受晋职晋级的利益驱动,并占主导地位,外因是受社会风气的影响。因此在高等学校科研诚信和学风建设体系构建中,应以教育引导和预防为主,提高科研人员的自律行为;以制度规范、监督约束和有效惩治等外因为辅。
本课题调查问卷第6题:“你是否有学术规范的意识?”结果显示4成被访者一直有,4成被访者多数时候有,不到2成的被访者偶尔注意,说明6成多的被访者没有这方面的意识。
本课题调查问卷第4题:“天下文章一大抄,只在会抄不会抄” 结果显示3成被访者的态度是赞成,3成被访者的态度是无所谓,只有4成被访者的态度是不赞成。说明只有4成多的被访者具有创新性。
本课题调查问卷第19题:“您在大学学习的课程里,是否开设有学术规范(诸如论文写作中的引文规范、注释规范等)的课程或知识产权教育的课程?”结果显示2.7成被访者学习过;5.2成被访者没有学过,2成被访者不清楚。
本课题调查问卷第20题:“您对教育部《关于加强学术道德建设若干意见》等文件主要内容的了解程度”结果显示3成被访者了解一些,7成被访者不太了解和不了解。
本课题调查问卷第20题:“您认为经常性地进行科研诚信宣传教育”结果显示9成被访者认为必要和非常有必要。
经过调查不难发现,多数被访者需通过接受教育,从而提高科研诚信的程度。有5成的被访者更愿意参加的诚信教育活动是社会实践考察调研;有3成的被访者更愿意参加文件学习、开展普法宣传教育、专题报告会、论坛、座谈交流或课堂教学;有2成以下的被访者更愿意通过广播为载体的主题宣传教育活动或年终总结涉及科研诚信自述等诚信教育活动。
以教师队伍学风建设为重点
教师是人类灵魂的工程师,是高校科研工作的主体,是高校科研诚信和学风建设的重点。各高校应组织教师学习《关于加强学术道德建设若干意见》等文件,因7成的被访者对相关的文件不了解和不太了解,有5成的被访者目前想了解学术规范的相关法律、政策和规范的具体内容。各高校应重视开设学术规范(诸如论文写作中的引文规范、注释规范等)的课程或知识产权教育的课程。因5成的被访者认为在大学没有接受过此类课程的教育。调查显示目前科研诚信缺失最严重的群体是青年,提示各高校在重点抓教师科研诚信教育的同时,要注重发挥老教师的师范和带头作用。
3.高等学校学风建设机构、学术规范制度和不端行为查处机制的研究。
调查发现,面对时下越来越严重的学术腐败现象,6成被访者认为要 加大制裁力度,严厉打击腐败现象。规范高校的学术评审制度,实行“盲评”制度,健全学术监督机构和相关的舆论。因此建立以高校主要领导为本校学风建设和学术不端行为查处第一责任人,分管领导具体负责,由相关部门组成的学风建设机构;建立学术规范制度和不端行为查处机制是惩前毖后的有效措施。
课题组通过研究,修订了《山西药科职业学院学术道德与学术行为规范》(试行),修订了《山西药科职业学院学术委员会章程》,制定了《山西药科职业学院学风建设实施细则》,增补了学院第二届学术委员成员,研究成果初步应用,效果待验证。
三、研究成果
1.精心编制调查问卷: 问卷由四部分组成。第一部分:阐述了本次调查的原因、目的、意义,请被调查者打消顾虑,如实填写问卷,并对他们的配合致谢。
第二部分:由4道选择题组成,目的是了解被调查者的身份、年龄、性别和专业,以便对调查内容进行分门别类的统计和分析。
第三部分:由25道选择题组成,是调查问卷的主体部分。意在了解科研诚信和学风建设的现状和发展趋势;学术不端行为、学术失范行为和学术腐败的现状、内外成因、惩处力度;加强科研诚信和学风建设体系构建的内容、渠道、方法、步骤等。
第四部分:为主观题,要求被调查者写出对科研诚信和学风建设的建议。(调查问卷见附件)
2.发放调查问卷250份,收回有效问卷235份,其中教职工171份,学生64份。教职工中以教师为主体,涵盖了教辅人员、管理人员和工勤人员。学生中既有高年级学生也有低年级学生,既有理科生也有文科生。
3.撰写调查报告:对调查问卷涉及到的内容,按照不同人群、不同内容进行汇总和统计分析,撰写出了调查报告。(调查报告见附件)
4.发表了论文“关于高校科研诚信建设的几点思考”。(论文见成果主件)
5.制定了《山西药科职业学院学术道德与学术行为规范》(试行)
6.修订了《山西药科职业学院学术委员会章程》
7.增补了学院第二届学术委员成员
8.制定了《山西药科职业学院学风建设实施细则》
四、研究结论
科研诚信和学风建设应引起广泛重视,应建立以教育引导为主,教师队伍学风建设为重点、加强科研过程管理、改进考核评价导向、充分发挥同行监督约束和学术委员会惩罚查处于一体的高等学校科研诚信和学风建设体系。
五、研究方法与创新之处
(一)研究方法
本课题在研究时主要采用了调查法,通过调查问卷,获取第一手资料。其次采用了案例分析法、文献研究法和总结法。通过案例分析,透过现象看本质,找出学术腐败的成因。通过文献研究,参考国家颁布的有关科研诚信和学风建设的文件资料和有关学者的相关论文。通过对研究资料进行汇总,形成调研报告和论文。
(二)创新之处
1.研究成果创新
课题组通过研究首先提出了影响科研诚信的因素主要是受职称评聘、晋级等自身利益驱动,其次是受社会风气的影响,内因是主要因素。
2.调查问卷创新
课题组设计的调查问卷具有创新性。问卷第二部分对被访者进行了较为详细的分类,为调查结果分类统计奠定了基础。问卷的主体由25道题组成,内容全面详实。
六、研究反思
课题组负责人的理论水平有限,在时间紧的情况下,投入的经历不够,认识不到位,研究不深入,对观察到的现象,进行分析提炼的能力需提高。
参考文献
[1] 刘延东.必须加强科研诚信和学风建设[J].北京:中国监察,2010:11,4-7.
[2] 袁贵仁.在全国科学道德和学风建设宣讲教育工作会议上的讲话[Z].2012年6月5
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